美国新兴券商Robinhood因涉及多项违规而遭美国证券交易委员会（SEC）罚款4,500万美元；Robinhood已同意支付罚款完成和解。

路透、华尔街日报等外媒报道，Robinhood同意向SEC支付4,500万美元，就一系列违规行为调查完成和解，包括于2021年发生的数据外流事件，当时导致数百万用户的姓名和电子邮件遭曝光。

Robinhood涉及的其他争议包括通报可疑交易的速度太慢、未确实保留员工使用WhatsApp等未经授权程序进行通信的记录、未确实保留俗称“蓝色表单”（blue sheets）的交易记录、未确实标注卖空交易等。

Robinhood Markets总法律顾问Lucas Moskowitz表示，很高兴相关历史问题已获解决。

这并非Robinhood第一次遭罚款，2020年即因未披露与高频交易者的关系而向SEC支付6,500万美元换取和解，隔年再度因相关问题遭美国金融业监管局（FINRA）罚款7,000万美元。

Robinhood和监管单位完成协议之际，提倡加强监管力度的现任SEC主席詹斯勒（Gary Gensler）任期已快要结束，他将于20日（川普上任当日）辞职，市场也预期，“川普2.0”任内监管法规将放宽。

Robinhood为深受年轻群体喜爱的投资平台，被昵称为“散户大本营”，是股市小白初次接触股市的热门选择，同时也涉足加密货币业务。

Robinhood近期推出全新桌面交易平台Robinhood Legend，并添加交易期货、指数的功能，瞄准活跃执行交易的散户。

Robinhood股价2024年飙涨192.46%，今年来则上涨6.25%，13日收在39.59美元。

（首图来源：Unsplash）